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证券兑换

证券兑换服务流程

一、大额债券兑换的流程

1、电话沟通,会议沟通、邮件沟通(确认需求)

2、带负责人和操作方来深圳面谈细节(费用自理)

3、确认真实可靠安排领导排单等候(结束时间不确定)

4、操作时需要提交资源给办方调度(需要高度配合)

5、费用和佣金结算分配统一安排(提前协商好签定)

二、债券交易的流程

债券的交易程序有五个步骤:开户、委托、成交、清算和交割、过户。    

1、开户    

债券投资者要进入证券交易所参与债券交易,首先必须选择一家可靠的证券公司,并在该公司办理开户手续。    

在投资者与证券公司订立开户合同后,就可以开立帐户,为自己从事债券交易做准备。在我国上海证券交易所允许开立的帐户有现金帐户和证券帐户。现金帐户只能用来买进债券并通过该帐户支付买进债券的价款,证券帐户只能用来交割债券。因投资者既要进行债券的买进业务又要进行债券的卖出业务,故一般都要同时开立现金帐户和证券帐户。

2、委托    

投资者在证券公司开立帐户以后,要想真正上市交易,还必须与证券公司办理证券交易委托关系,这是债券交易的必经程序。

3、成交    

证券公司在接受投资者的有效委托后,通过卫星直接传至交易所主机进行撮合成交。     

在证券交易所内,债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则,又叫竞价原则。这种竞价规则的主要内容是“三先”,即价格优先、时间优先、客户委托优先。

价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券;时间优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交;客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间,首先进行代理买卖。    

4、清算和交割    

债券交易成交以后就必须进行券款的交付,这就是债券的清算和交割。    

债券的清算是指对在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵销,确定出应当交割的债券数量和应当交割的价款数额,然后按照“净额交收”原则办理债券和价款的交割。

债券的交割就是将债券由卖方交给买方,将价款由买方交给卖方。

在证券交易所交易的债券,按照交割日期的不同,可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种。目前,深沪证券交易所规定为当日交割。当日交割是在买卖成交当天办理券款交割手续。    

5、过户    

债券成交并办理了交割手续后,最后一道程序是完成债券的过户。过户是指将债券的所有权从一个所有者名下转移到另一个所有者名下。


过户基本程序包括:    

债券卖出方在完成清算交割后,在其现金帐户上增加与该笔交易价款相等的金额,在证券账上扣减相同数量的该种债券。     

债券买入方在完成清算交割后,在其现金账户上减少价款,同时在其证券账户上增加债券的数量。    


债券交易的方式及流程

一、现券交易
        也被称为债券的即期交易,是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金,也就是所谓的二级市场的债券交易。实际上它就是一种债券的买卖行为。

二、回购交易
        是指债券买卖双方(资金融入方和资金融出方)在成交的同时,约定于未来某一时间以一约定价格双方再进行反向交易的行为。
流程
        1.回购交易是质押贷款的一种方式,通常同在政府债券上
        2.投资者从价格差中得利
        3.从运作方式看,结合了现货交易和远期交易的特点,通常在债券交易中运用
        4.是一种超短期的金融工具,具有短期融资的属性

三、远期交易
        远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格买卖标的的债券的行为

四、期货交易
        是指交易所进行的标准化的远期交易,即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

五、债券报价的主要方式
公开报价
对话报价
双边报价
小额报价

六、债券交易流程
1.开户
2.成交
        价格优先、时间优先、客户委托优先
3.清算
        净额交收
4.交割

七、债券登记、托管、兑付及付息的有关规定
债券登记
        是指债券登记结算机构为债券发行人建立和维护债券持有人名册的行为,也就是证券要素和证券权力的记录和确认
债券托管
        中央国债登记结算有限责任公司(中央结算公司)、银行间市场清算所股份有限公司(上海清算所)和中国证券登记结算公司(中国结算公司)为债券的托管机构
债券兑付
        五种兑付方式:到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付和转换为普通股兑付
债券付息
        三种付息方式:息票方式(剪息票方式)、折扣利息、本息合一方式
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